Обухова О.В., Короткова А.В., Дергачев А.В., Скачкова Е.И., Колин С.К.
ЦНИИОИЗ Росздрава
Assessment of results in realization of programs and actions directed at the control of HIV-infection dissemination in Russia in 2007
Obukhova О.V., Korotkova А.V., Dergachev А.V., Skachkova Е.I., Kolin S.К.
Federal Public Health Institute
В статье представлены результаты научного анализа (включая финансовый) выполнения программ и мероприятий, направленных на противодействие распространению ВИЧ-инфекции в России. Также представлены инструменты сбора, хранения, обработки информации, методики анализа и оценки результатов, и даны предложения по усовершенствованию методики и форм сбора информации. | In the article, the results of scientific analysis (including financial) of realization of programs and the actions directed at counteraction against dissemination of HIV- infection in Russia are submitted. Also discussed are the tools for information collection , storage, and processing, and also the techniques for the analysis and an assessment of results; the proposals to improve the techniques and forms of information collection are given. |
Анализ результатов выполнения программ и мероприятий, направленных на противодействие распространению ВИЧ-инфекции является одним из ключевых компонентов в системе мониторинга и оценки программ и мероприятий в области ВИЧ-инфекции [5]. В ФГУ «ЦНИИОИЗ Росздрава» работает Центр мониторинга таких программ, включая мониторинг подпрограммы «ВИЧ-инфекция» Федеральной целевой программы "Предупреждение и борьба с социально значимыми заболеваниями (2007 - 2011 годы)" и выполнение поручения Минздравсоцразвития России по оценке расходов на эту проблему. Проведение комплексного анализа программ и мероприятий в области ВИЧ/СПИД позволяет в дальнейшем решать следующие задачи:
- Оценивать эффективность реализованных программ и мероприятий как с экономической точки зрения, так и с медико-социальной в соответствии с существующей эпидемиологической, демографической, экономической ситуацией в целом в стране и в отдельных субъектах Российской Федерации [4];
- Формировать рекомендации для принятия решений по эффективному распределению финансовых ресурсов;
- Обосновывать государственную политику в области ВИЧ/СПИД [6];
- Определять направления деятельности, которые требуют особого внимания для административно-управляющих структур
- Использовать результаты анализа для прогнозирования потребностей в обеспечении необходимых направлений ресурсами
- Формировать индикаторы для отчета Российской Федерации перед Специальной Сессией Генеральной Ассамблеи ООН по вопросам ВИЧ/СПИД [1, 2].
Для собственно оценки результатов выполнения программ и мероприятий, направленных на противодействие распространению ВИЧ-инфекции в Российской Федерации в 2007 году были решены следующие научные задачи:
- Обосновать выбор методики анализа и оценки результатов деятельности программ и мероприятий, направленных на противодействие распространению ВИЧ-инфекции;
- Разработать инструменты сбора, хранения, обработки информации;
- Осуществить сбор информации по всем субъектам Российской Федерации;
- Выполнить анализ и оценку собранных данных;
- Разработать предложения и рекомендации по усовершенствованию методики проведения анализа результатов выполнения программ и мероприятий, направленных на противодействие распространению ВИЧ-инфекции в Российской Федерации.
Методика сбора, анализа и оценки результатов выполнения программ и мероприятий, направленных на противодействие распространению ВИЧ-инфекции Методика проведения анализа и оценки результатов выполнения программ и мероприятий, направленных на противодействие распространению ВИЧ-инфекции на территории Российской Федерации в 2007 году, основана на международных подходах осуществления мониторинга и оценки программ в области ВИЧ/СПИД, российских требованиях к отчетности по выполнению целевых программ и собственных разработках ФГУ «ЦНИИОИЗ Росздрава». В результате проведенного анализа состава и структуры информации, для выполнения поставленной задачи была выбрана методика Оценки национальных расходов на ВИЧ/СПИД (ОНРС) (UNAIDS, 2007), адаптированная к российским условиям специалистами ФГУ «ЦНИИОИЗ Роздрава» [6] Структурирование финансовой информации согласно методики производится по следующим категориям:
- Источники финансирования.
- Распорядители финансирования.
- Поставщики функций (услуг).
- Функции (услуги).
- Расходные статьи.
- Бенефициары (получатели) услуг (данная категория будет использована в качестве индикаторов результативности мероприятий, направленных на соответствующую целевую группу) [7, 8].
Проведение финансово-экономического мониторинга предполагает получение информации как об объемах финансирования по отдельным категориям, так и в совокупном представлении, где использованы данные по двум или трем категориям, например, объем финансовых расходов по функциям и по поставщикам, объем финансовых расходов по статьям расходов и по функциям. Данная методика не только позволяет проводить перекрестный контроль данных, но и получить более полную информацию о финансовых расходах в различных разрезах и по различным индикаторам. Используемая методика позволяет провести анализ и оценку по следующим уровням информации:
- федеральный уровень, включающий информацию о результатах реализации программ федерального уровня, уровня субъектов Российской Федерации, программам и мероприятиям;
- по программам и мероприятиям, реализованным по каждому субъекту Российской Федерации;
- по отдельной программе\мероприятию.
Для осуществления анализа были разработаны следующие ключевые индикаторы [3]:
- Общий объем финансовых расходов на программы и мероприятия, направленные на противодействие распространению ВИЧ-инфекции в Российской Федерации
- Общий объем финансовых расходов на программы и мероприятия, направленные на противодействие распространению ВИЧ-инфекции по каждому субъекту Российской Федерации
- Доля расходов на ВИЧ/СПИД в общем объеме расходов на систему здравоохранения в целом по Российской Федерации
- Доля расходов на ВИЧ/СПИД в общем объеме расходов на систему здравоохранения по каждому субъекту Российской Федерации
- Процент выполнения финансовых обязательств финансирующими органами\организациями в различных разрезах анализируемой информации
- Соотношение долей государственных и международных источников финансирования в общем объеме средств в следующих разрезах анализируемой информации:
- по мероприятиям;
- по статьям расходов;
- по поставщикам товаров\услуг.
- Процент достижения значений ключевых индикаторов эффективности мероприятий
Индикаторами оценки эффективности подпрограммы «ВИЧ-инфекция» Федеральной Целевой Программы являются:
- число вновь зарегистрированных в течение года случаев заражения ВИЧ-инфекцией, в том числе в исправительных учреждениях Федеральной службы исполнения наказаний;
- доля ВИЧ-инфицированных беременных женщин, включенных в программу профилактики заражения ВИЧ-инфекцией новорожденных
Инструменты сбора, хранения, обработки информации
Состав и структура собираемой информации соответствует составу и структуре информации, содержащейся в паспортах программ и мероприятий, реализуемых как на федеральном уровне, так и на уровнях субъектов федерации и муниципалитетов. В общем виде в состав информации программ и мероприятий входят следующие компоненты:
-
- Описание ситуации и обоснование потребности в реализации программ\мероприятий.
- Цель, задачи и планируемые результаты.
- Перечень и значения планируемых ключевых индикаторов для оценки эффективности программ\мероприятий.
- Перечень ключевых исполнителей.
- Сроки действия программы\мероприятия.
- Перечень мероприятий\этапов.
- Планируемые результаты реализации каждого мероприятия\этапа.
- Источники финансирования и планируемые\фактические объемы финансирования по каждому источнику и по каждому мероприятию\этапу.
- Сроки реализации каждого этапа\мероприятия.
- Ответственные исполнители за реализацию каждого мероприятия\этапа.
- Объемы финансирования в разрезе статей расходов, источников финансирования мероприятий.
- Механизм управления и контроля за ходом реализации программы.
Проведенный в 2006 году анализ целевых программ «Анти-ВИЧ/СПИД» субъектов Российской Федерации показал фрагментарность финансируемых мероприятий и трудность их сопоставления для последующего анализа. Поэтому, на основании проведенного анализа, была разработана унифицированная форма, соответствующая составу и структуре информации Федеральной целевой программы, дополненной адаптированной международной функциональной классификацией, предложенной специалистами UNAIDS для оценки национальных расходов на проблему ВИЧ/СПИД. Специалистами ФГУ «ЦНИИОИЗ Росздрава» были разработаны следующие отчетные формы:
- Форма № 1 «Отчет о программах и проектах по проблеме вич/спид в субъекте российской федерации» (перечень программ\мероприятий)
- Форма № 2 «Отчет о программе/(подпрограмме)/проекте по проблеме вич/спид в субъекте российской федерации» (паспорт каждой программы\мероприятия)
- Форма № 3 «Информация о программе (подпрограмме)/проекте по проблеме ВИЧ/СПИД»:
- Таблица 2 Отчет о продукции, подготовленной в период реализации программы (подпрограммы)/проекта
- Таблица 3.1 Отчет о произведенных закупках оборудования в рамках программы (подпрограммы)/проекта
- Таблица 3.2. Отчет о произведенных закупках препаратов в рамках программы (подпрограммы)/проекта
- Таблица 4 Отчет о ходе строительства / реконструкции в рамках программы (подпрограммы)/проекта (заполняется на каждый объект строительства)
- Таблица 5 Обязательное приложение к бюджету программы (подпрограммы)/проекта (Распределение финансовых расходов по статьям расходов)
Для унификации вносимой информации были разработаны классификаторы информации, соответствующие ее структуре:
- Приложение 1. «Распорядители финансирования»
- Приложение 2 к таблице 1 Формы 3 «Индикаторы видов деятельности мероприятий по проблеме ВИЧ/СПИД»
- Приложение 3 «Поставщики услуг»
К пакету разработанных материалов разработана инструкция к порядку сбора информации от субъектов Российской Федерации. Сбор информации осуществлялся по всем субъектам Российской Федерации. К анализу приняты данные по 82 субъектам.
Результаты анализа и оценки данных
В 2007 году в Российской Федерации программные мероприятия в области противодействия распространению ВИЧ-инфекции реализовались на федеральном, уровне субъекта Российской Федерации, муниципальном уровнях. Согласно полученной информации, в территориях субъектов Российской Федерации, помимо основных программ федерального уровня, осуществлялась деятельность по 110 проектам, реализованным в отдельных субъектах. Финансирование программных мероприятий в области ВИЧ-инфекции осуществлялось за счет государственных, международных источников, а также за счет частных средств. Общая сумма расходов на программы и мероприятия по противодействию распространения ВИЧ-инфекции на территории Российской Федерации, согласно собранной информации, составила 3 825 282,76 тыс. руб. (таб.1).
Табл. 1
Объем финансирования программ в области ВИЧ-инфекции в 2007 году по разделам мероприятий и источникам финансирования
Разделы мероприятий |
Источники финансирования |
Всего, тыс.руб |
|
Государственные |
Международные |
||
1. Профилактика |
897500,21 |
66481,27 |
963981,48 |
2. Лечение и уход |
2447117,9 |
47162,35 |
2494280,25 |
3. Психолого-социальная и правовая поддержка |
12722,98 |
4,6 |
12727,58 |
4. Укрепление материально-технической базы специализированных учреждений |
227882,76 |
447,54 |
228330,3 |
5. Исследования в области ВИЧ/СПИД |
12795,6 |
0 |
12795,6 |
6. Подготовка специалистов по вопросам ВИЧ-инфекции |
80374,85 |
941,72 |
81316,57 |
7. Управление, планирование, администрирование |
31810,2 |
40,78 |
31850,98 |
Итого: |
3710204,5 |
115078,26 |
3825282,76 |
Субъектами были представлены расходы по проектам, реализованным на средства из международных источников, которые составили всего 3% от общей суммы расходов. Все другие расходы отнесены к расходах из государственных источников финансирования. При этом средств федерального бюджета (50,38%) и бюджета субъектов Российской Федерации (32,63%) в общем объеме расходов (рис.1.). Доля бюджетных средств в общем объеме расходов составила 84,04%, а внебюджетных средств составила 9,82%. По полученным данным, расходы по разделу мероприятий «Уход и лечение» составили 65,20% от общей суммы (рис.2.). Основные расходы осуществлены из бюджетных источников - 88,7% от общей суммы, из внебюджетных источников выделено 11,29%.
Рис.1 Распределение общих расходов по источникам финансирования.
Наименьшие расходы отмечены на раздел мероприятий «Исследования в области ВИЧ/ СПИД» и составили 0,33% от общей суммы, при этом доля государственных расходов по данному мероприятию составила 93,89% (рис.2).
Рис. 2. Распределение общих расходов по разделам мероприятий
При анализе структуры источников финансирования в расходах по разделам мероприятий получено, что доля государственных средств значительно преобладала по разделам мероприятий «Лечение и уход» и «Профилактика». На мероприятия по укреплению материально-технической базы в основном расходовались средства субъектов Российской Федерации. Внебюджетные, в том числе международные источники финансирования доминируют над государственными в расходах только по двум мероприятиям: «Подготовка специалистов по вопросам ВИЧ-инфекции» и «Управление, планирование, администрирование». И оба они отмечены как мероприятия, с самыми низкими объемами расходов(2,12% и 0,80%) от общей суммы расходов (рис.3).
Рис.3. Структура источников финансирования в разделах мероприятий
Соотношения долей бюджетных и внебюджетных источников финансирования в сумме расходов по подкатегориям разделов мероприятий представлены в таблицах 2-8. Расходы по категории «Профилактика» составили 25,20% от общей суммы. Основные расходы осуществлены из бюджетных источников – 78,6%. Наибольшие расходы отмечены на мероприятия «Профилактика, диагностика и лечение инфекций, передающихся половым путем (ИППП) среди уязвимых групп», что составило 43,54% от общей суммы расходов категории «Профилактика». По объемам финансирования преобладают бюджетные средства (95,86%) внебюджетные (4,14%) (таб.2).
Табл. 2
Соотношение источников финансирования по подкатегориям расходов категории «Профилактика»
Подкатегории расходов |
Доля подкатегерии в % |
Бюджетные, доля в % |
Внебюджетные, доля в % |
1.1. Информирование населения о доступных мерах профилактики ВИЧ-инфекции |
14,30 |
34,40 |
65,60 |
1.2. Профилактические мероприятия для уязвимых групп |
14,30 |
31,80 |
68,20 |
1.3. Добровольное тестирование и консультирование |
6,89 |
99,56 |
0,44 |
1.4. Профилактика, диагностика и лечение инфекций, передающихся половым путем (ИППП) среди уязвимых групп |
43,54 |
95,86 |
4,14 |
1.5. Профилактика передачи от матери ребенку |
5,54 |
95,90 |
4,10 |
1.6. Обеспечение безопасности донорской крови, медицинских иммунобиологических препаратов |
11,83 |
100 |
|
1.7. Постконтактную профилактика |
0,82 |
93,70 |
6,30 |
1.8. Универсальные меры предосторожности при осуществлении медицинских манипуляций |
1,69 |
94,82 |
5,19 |
1.9. Прочие профилактические мероприятия |
1,19 |
87,99 |
8,48 |
Основная доля средств по данному разделу (66,44%) расходована на мероприятия по предоставлению антивирусной терапии, в которой учитывались расходы на закупку и поставку антиретровирусных препаратов. Бюджетные источники финансирования составили 88,97% (таб.3).
Табл. 3
Расходы категории «Лечение и уход» по подстатьям и источникам финансирования
Подкатегории расходов |
Доля подкатегории в % |
Бюджетные, доля в % |
Внебюджетные, доля в % |
2.1. Послетестовое консультирование и тестирование |
13,04 |
99,99 |
0,01 |
2.2. Антивирусная терапия |
66,44 |
83,97 |
16,03 |
2.3. Профилактика, диагностика и лечение оппортунистических инфекций у ВИЧ-инфицированных |
18,07 |
97,02 |
2,80 |
2.4. Лабораторные услуги для контроля над лечением |
2,27 |
98,17 |
1,83 |
2.5. Паллиативный уход |
0,06 |
4,11 |
95,89 |
Расходы по категории «Психолого-социальная и правовая поддержка» составили 0,33% от общей суммы. Бюджетные источники финансирования 86,44%.остальные 13,55%-внебюджетные источники финансирования. Анализ расходов категории «Психолого-социальная и правовая поддержка» выявил, что 87,14% от общей суммы расходовано на «Социальные услуги»По объемам финансирования преобладают бюджетные средства (97,01%) (таб.4).
Табл. 4
Расходы категории «Психолого-социальная и правовая поддержка» по подстатьям и источникам финансирования
Подкатегории расходов |
Доля подкатегории в % | Бюджетные, доля в % | Внебюджетные, доля в % |
3.1. Правовая защита ВИЧ –инфицированных |
2,51 |
1,88 |
98,12 |
3.2. Психологическая помощь ВИЧ-инфицированным и членам их семей |
9,99 |
16,48 |
83,52 |
3.3. Денежные выплаты пособий по инвалидности и материальной помощи |
0,35 |
59,24 |
40,76 |
3.4. Социальные услуги |
87,14 |
97,01 |
2,99 |
Расходы по категории «Укрепление материально-технической базы специализированных учреждений» составили 5,97% от общей суммы. По объемам финансирования явно преобладают государственные средства 94,53% от общей суммы по категории «Укрепление материально-технической базы специализированных учреждений» (таб.5).
Табл. 5
Расходы категории «Укрепление материально-технической базы специализированных учреждений» по подстатьям и источникам финансирования
Подкатегории расходов |
Доля |
Бюджетные, |
Внебюджетные, |
4.1. Укрепление материально-технической базы специализированных учреждений |
100 |
94,53 |
5,47 |
Расходы по категории «Исследования в области ВИЧ/СПИД» составили 0,33% от общей суммы. Доля расходов за счет бюджетных источников составила 93,89% (таб.6).
Табл. 6
Расходы категории «Исследования в области ВИЧ/СПИД» по подстатьям и источникам финансирования
Подкатегории расходов |
Доля |
Бюджетные, |
Внебюджетные, |
5.1.исследования в области ВИЧ/СПИД |
100 |
93,89 |
6,11 |
В таблицах 6 и 7 – расходы не обучение и администрирование, соответственно.
Табл. 7
Расходы категории «Подготовка специалистов по вопросам ВИЧ- инфекции» по подстатьям и источникам финансирования
Подкатегории расходов |
Доля |
Бюджетные, |
Внебюджетные, |
6.1.Мероприятия по подготовке кадров |
100 |
1,38 |
98,62 |
Табл. 8
Расходы категории «Управление, планирование, администрирование» по подстатьям и источникам финансирования
Подкатегории расходов |
Доля |
Бюджетные, |
Внебюджетные, |
7.1. Мониторинг и оценку программ и мероприятий |
5,75 |
2,18 |
97,82 |
7.2. Планирование и администрирование программ и мероприятий |
0,40 |
14,72 |
85,28 |
7.3. Эпидемиологический надзор |
1,81 |
24,84 |
75,16 |
7.4. Создание и поддержка единой компьютерной информационно-аналитической системы по эпидемиологическому надзору за ВИЧ/СПИД в РФ |
90,80 |
15,04 |
84,96 |
7.5. Разработка и издание нормативно-правовой базы по вопросам профилактики, диагностики и лечения ВИЧ-инфекции |
1,24 |
|
100 |
90,8% расходов пришлось на мероприятия по созданию и поддержке единой компьютерной информационно-аналитической системы по эпидемиологическому надзору за ВИЧ/СПИД в России, причем 85% финансировалось из внебюджетных средств.
Особый интерес для оценки результативности программ и мероприятий и эффективности вложения средств представляет анализ финансирования программ и мероприятий в разрезе статей расходов и источников финансирования. Данный анализ позволяет провести качественную оценку каждого мероприятия программы, оценить соответствие вложенных средств целям реализации мероприятия, провести анализ целевого использования средств. Так, например, расходы на мероприятия по закупке и поставке антиретровирусных препаратов раздела «Лечение и уход» должны соответствовать статьям расходов на закупку и поставку лекарственных препаратов и никакие иные. То же самое касается закупок оборудования медицинского назначения, укрепления материально-технической базы и других. Значимым является анализ соотношения долей статей расходов по конкретной программе/мероприятию. Например, представляет интерес распределение долей расходов на административные расходы, структура расходов на закупку оборудования и расходных материалов немедицинского назначения при реализации профилактических программ среди уязвимых групп. Сопоставление всех данных по каждому мероприятию/программе позволяет осуществлять перекрестный контроль собранных данных, отслеживать их недостоверность или недостаточность. Структура статей расходов коррелирует с бюджетной классификацией статей расходов, принятой в бухгалтерском учете, поэтому собираемые данные в таких разрезах являются наиболее достоверными и полными. Результаты анализа общего объема финансирования программ и мероприятий в разрезе статей расходов и источников финансирования за 2007 год представлен в табл. 9.
Табл. 9
Объем финансирования программ по статьям расходов и источникам финансирования
п/п |
Статьи расходов |
Бюджетные |
Внебюджетные |
Всего |
|||||
Федеральный бюджет |
Региональный бюджет |
Муниципальный бюджет |
Внебюджетные фонды |
Международные займы |
Частные страховые компании |
Частные предприятия |
|||
1 |
Кадровые ресурсы |
316 787,53 |
42 375,06 |
0,00 |
387 757,34 |
2 995,70 |
0,00 |
90,00 |
750 005,63 |
42,24% |
5,65% |
0,00% |
51,70% |
0,40% |
0,00% |
0,01% |
100,00% |
||
2 |
Инфраструктура и оборудование |
36 487,60 |
58 128,59 |
0,00 |
77 723,16 |
2 951,24 |
0,00 |
105,94 |
175 396,53 |
20,80% |
33,14% |
0,00% |
44,31% |
1,68% |
0,00% |
0,07% |
100,00% |
||
3 |
Лекарственные препараты |
1 491 192,17 |
665 307,41 |
86,10 |
209 063,47 |
30 294,50 |
0,00 |
0,00 |
2 395 943,65 |
62,24% |
27,77% |
0,00% |
8,73% |
1,26% |
0,00% |
0,00% |
100,00% |
||
4 |
Тренинги |
18 411,77 |
11 473,46 |
0,00 |
133 929,15 |
825,30 |
0,00 |
84,03 |
164 723,71 |
11,18% |
6,97% |
0,00% |
81,31% |
0,50% |
0,00% |
0,04% |
100,00% |
||
5 |
Оборудование и расходные материалы медицинского назначения и социальной поддержки |
613 590,99 |
608 655,92 |
2 412,50 |
108 893,65 |
5 927,83 |
0,00 |
87,10 |
1 339 567,99 |
45,81% |
45,44% |
0,18% |
8,13% |
0,44% |
0,00% |
0,00% |
100,00% |
||
6 |
Административные расходы |
169 536,35 |
11 663,19 |
50,00 |
40 481,13 |
437,76 |
0,00 |
2,50 |
222 170,93 |
76,31% |
5,25% |
0,02% |
18,22% |
0,20% |
0,00% |
0,00% |
100,00% |
||
ИТОГО |
2 646 006,41 |
1 397 603,63 |
2 548,60 |
957 847,90 |
43 432,33 |
0,00 |
369,57 |
5 047 808,44 |
Финансовые средства федерального источника были расходованы в большей части на закупку лекарственных препаратов; оборудования и расходные материалы медицинского назначения; административные расходы, а также на укрепление кадровых ресурсов и инфраструктуры. Внебюджетные фонды по статье «Кадровые ресурсы» составили 51,7% расходов от общих расходов по данной статье. При сборе информации по мероприятиям и поставщикам услуг, выявлено что на «Профилактику» больше всего средств расходовано учреждениями сектора здравоохранения ,что составило 47,45% от общей суммы расходов по мероприятию «Профилактика» На «Лечение и уход» 49,92% расходов от общей суммы расходов по данному мероприятию приходится на группу «Другие поставщики». Поэтому, не предоставляется возможным осуществление сбора и анализа информации. «Психолого-социальная и правовая поддержка» 43,81% всех средств израсходовано из «Службы социальной защиты и трудоустройства населения»,41,16% расходов за счет Учреждений сектора здравоохранения. «Укрепление материально-технической базы специализированных диспансеров»: 44,64% за счет Торговых промышленных строительных организаций, 34,16% приходится на группу «Другие поставщики». На «Исследования в области ВИЧ/СПИД» 93,58% расходов от общей суммы расходов по данному мероприятию приходится на группу «Не указано» «Подготовка специалистов по вопросам ВИЧ-инфекции» 95,85% расходов за счет Учреждений сектора здравоохранения «Управление, планирование, администрирование» 68,69% расходов за счет Учреждений сектора здравоохранения При анализе информации выявлено, что наибольшая доля расходов приходится на учреждения сектора здравоохранения а также значительная доля расходов отнесена к группам «Другие поставщики» и «Не указано». Поэтому не предоставляется возможным осуществление сбора и анализа информации отнесенных к этим группам. Данный факт требует проработки учетной и отчетной документации. Значимым представляется анализ источников финансирования в разрезе поставщиков услуг 62,29% расходов от общей суммы отнесены к группам «Другие поставщики» и «Не указано». Данный факт требует проработки учетной и отчетной документации для целей осуществления финансово-экономического мониторинга. При анализе информации без учета категорий «другие поставщики» и «не указано» было получено, что наибольшая доля расходов приходится на специализированные учреждения, что составляет 44,29% от общей суммы. По объемам финансирования преобладают государственные средства (81,34% от общей суммы расходов, приходящихся на специализированные учреждения). Федеральный бюджет как источник финансирования специализированных учреждений является основным 59,35% от всех израсходованных финансовых средств. Из внебюджетных средств финансирование отмечено только за счет международных источников, и составляет лишь 1,58%. Для анализа эффективности реализации программ и мероприятий были проанализированы данные планируемых и фактических значений индикаторов по мероприятиям, а также рассчитаны затраты на единицу достигнутого значения индикатора. Результаты представлены в таблице 10.
Табл. 10
Анализ данных по индикаторам и объему финансирования
Индикатор |
Значение индикатора |
Общая сумма |
Затраты на единицу |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. Профилактика |
|||
1.1.1.1.Число образцов подготовленных и распространенных материалов (брошюры, листовки, видеофильмы) для населения о профилактике ВИЧ-инфекции. |
865 688 |
104 248,03 |
0,12 |
1.1.2.1.Число подготовленных и выпущенных радио- и теле-передач для населения о профилактике ВИЧ-инфекции. |
4 457 |
21 493,79 |
4,82 |
1.1.3.1.Число подготовленных и выпущенных публикаций в СМИ для населения о профилактике ВИЧ-инфекции. |
9 093 |
1 753,89 |
0,19 |
1.1.4.1.Число массовых и спортивных мероприятий для молодежи, проведенных в рамках мероприятий по проблеме ВИЧ/СПИД. |
294 |
1 761,93 |
5,99 |
1.1.5.1.Число произведенной рекламной продукции по профилактике ВИЧ/СПИД (с указанием видов рекламной продукции: рекламные щиты, наружная и внутренняя реклама.) |
38 865 |
2 114,48 |
0,05 |
1.1.6.1.Число акций по распространению презервативов, проведенных в рамках мероприятий по проблеме ВИЧ/СПИД. |
1 308 |
120,18 |
0,09 |
1.1.7.1.Число проведенных курсов лекций и семинаров по профилактике ВИЧ-инфекции для широких слоев населения. |
7 548 |
3 267,47 |
0,43 |
1.1.8.1.Охват учебных заведений общеобразовательными программи для учащихся и молодежи по вопросам ВИЧ/СПИД |
66,05% |
2 116,44 |
0,79 |
числ. 2 665 |
|||
знам. 4 035 |
|||
1.2.1.1.Число аутрич-работников, обученных за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
1 296 |
1 065,77 |
0,82 |
1.2.2.1.Число пунктов обмена шприцев (ПОШ) для ПИН, созданных и поддержанных за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
20 |
922,10 |
46,11 |
1.2.3.1.Обеспеченность одноразовыми шприцами уязвимых групп за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
70,96% |
44 168,45 |
0,08 |
числ. 522 311 |
|||
знам. 736 112 |
|||
1.2.4.1.Обеспеченность презервативами уязвимых групп за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
65,44% |
36 863,94 |
0,50 |
числ. 73 256 |
|||
знам. 111 943 |
|||
1.2.4.2.Число закупленных внутриматочных спиралей для защиты от нежелательной беременности у ВИЧ-инфицированных и больных наркоманией |
19 980 |
107,50 |
0,01 |
1.2.5.1.Число образцов подготовленных и распространенных материалов (брошюры, листовки, видеофильмы) для уязвимых групп по вопросам ВИЧ-инфекции. |
136 554 |
10 900,35 |
0,08 |
1.2.6.1.Охват АРВ-терапией за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
83,67% |
43 785,77 |
23,74 |
числ. 1 844 |
|||
знам. 2 204 |
|||
1.3.1.1.Обеспеченность тест-системами для экспресс диагностики ВИЧ-инфекции, закупленными за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
14,32% |
66 195,97 |
1,32 |
числ. 50 216 |
|||
знам. 350 564 |
|||
1.3.2.1.Количество кабинетов анонимного тестирования и консультирования, созданных и поддержанных за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
59 |
251,22 |
4,26 |
1.4.1.1.Охват профилактикой ИППП за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции/ ВИЧ-инфицированных. |
22,64% |
2 938,20 |
0,98 |
числ. 3 004 |
|||
знам. 13 271 |
|||
1.4.2.1.Охват диагностикой ИППП за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции ВИЧ-инфицированных . |
51,11% |
3 129,53 |
0,43 |
числ. 7 336 |
|||
знам. 14 352 |
|||
1.4.3.1.Охват лечением ИППП за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции ВИЧ-инфицированных |
64,40% |
413 611,60 |
30,94 |
числ. 13 369 |
|||
знам. 20 759 |
|||
1.5.1.1.Охват беременных тестированием на ВИЧ за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
233,43% |
3 749,92 |
0,07 |
числ. 53 788 |
|||
знам. 23 042 |
|||
1.5.2.1.Охват ВИЧ-инфицированных беременных и новорожденных (до и после родов) химиопрофилактикой за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
471,09% |
43 605,33 |
2,92 |
числ. 14 924 |
|||
знам. 3 168 |
|||
1.5.3.1.Охват консультированием практики безопасного кормления младенцев, рожденных ВИЧ-инфицированными женщинами, за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
82,91% |
70,60 |
0,14 |
числ. 495 |
|||
знам. 597 |
|||
1.5.4.1.Обеспеченность младенцев, рожденных ВИЧ-инфицированными женщинами, детскими смесями, за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
66,16% |
1 556,74 |
7,17 |
числ. 217 |
|||
знам. 328 |
|||
1.6.1.1.Число оснащенных оборудованием и материалами станций и отделений переливания крови для обеспечения инфекционной безопасности донорской крови за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
23 |
35 872,78 |
1 559,69 |
1.6.1.2.Обеспеченность иммунобиологическими препаратами для профилактики и лечения ВИЧ-инфекции |
|
3 147,00 |
0,00 |
1.6.2.1.Число банков компонентов крови, созданных и поддержанных за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
840 |
11 578,80 |
13,78 |
1.6.3.1.Обеспеченность диагностических лабораторий системами для тестирования донорской крови на ВИЧ за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
79,77% |
63 458,16 |
0,23 |
числ. 272 849 |
|||
знам. 342 045 |
|||
1.7.1.1.Обеспеченность лечебно-профилактических учреждений АРВ-препаратами для проведения постконтактной профилактики (ПКП), за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
99,99% |
7 780,19 |
0,06 |
числ. 128 554 |
|||
знам. 128 567 |
|||
1.7.2.1.Охват постконтактной профилактикой, из числа нуждающихся после контакта с высокой степенью риска заражения (изнасилования) и незащищенного секса за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
89,87% |
84,11 |
1,18 |
числ. 71 |
|||
знам. 79 |
|||
1.8.1.1.Обеспеченность медицинского персонала перчатками, приобретенными за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
93,69% |
7 490,25 |
0,03 |
числ. 231 320 |
|||
знам. 246 888 |
|||
1.8.2.1.Обеспеченность медицинского персонала специальными масками, приобретенными за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
85,33% |
2 936,89 |
0,04 |
числ. 69 655 |
|||
знам. 81 631 |
|||
1.8.3.1.Обеспеченность медицинского персонала одноразовой спецодеждой, приобретенной за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
63,55% |
3 315,59 |
0,09 |
числ. 36 558 |
|||
знам. 57 523 |
|||
1.8.4.1.Обеспеченность оборудованием и средствами для утилизации медицинских материалов за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
99,98% |
2 574,20 |
0,18 |
числ. 14 101 |
|||
знам. 14 104 |
|||
1.9.1.1.Процент расходов на прочие профилактические мероприятия от общего бюджета программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
15,93% |
11 514,70 |
5 700,35 |
числ. 2 |
|||
знам. 13 |
|||
2. Лечение и уход |
|||
2.1.1.1.Число проведенных арбитражных исследований за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
125 968 |
325 132,12 |
2,58 |
2.2.1.1.Обеспеченность ВИЧ–инфицированных АРВ- препаратами для лечения за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
94,94% |
1 648 080,39 |
2,92 |
числ. 564 538 |
|||
знам. 594 611 |
|||
2.2.1.2.Обеспеченность расходными материалами для диагностики и лечения ВИЧ-инфекции, в том числе учреждений ГУФСИН |
|
9 098,30 |
0,00 |
2.3.1.1.Охват ВИЧ-инфицированных обследованием на оппортунистические инфекции за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
38,04% |
9 965,51 |
1,11 |
числ. 8 979 |
|||
знам. 23 602 |
|||
2.3.2.1.Обеспеченность больных ВИЧ – инфекцией препаратами для лечения оппортунистических заболеваний за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
94,61% |
440 724,66 |
4,21 |
числ. 104 753 |
|||
знам. 110 719 |
|||
2.4.1.1.Число проведенных исследований клеток CD4 и вирусной нагрузки на 1000 обследованных за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
31 119 |
59 696,67 |
1,92 |
2.5.1.1.Госпитализация ВИЧ-инфицированных больных в терминальной стадии, находящихся на содержании и уходе, в стационар за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
85,71% |
834,15 |
6,95 |
числ. 120 |
|||
знам. 140 |
|||
2.5.2.1.Охват больных СПИДом психологической поддержкой и уходом за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
89,82% |
748,45 |
2,49 |
числ. 300 |
|||
знам. 334 |
|||
3. Психолого-социальная и правовая поддержка |
|||
3.1.1.1.Охват ВИЧ-инфицированных юридическими услугами по защите прав человека, в том числе по вопросам трудоустройства, преодолению дискриминации, повышению доступности социальных и медицинских услуг за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
38,22% |
319,41 |
2,19 |
числ. 146 |
|||
знам. 382 |
|||
3.2.1.1.Число кабинетов психологической помощи, созданных и функционирующих за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
127 |
1 272,06 |
10,02 |
3.3.1.1.Охват ВИЧ – инфицированных материальной помощью за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
3,60% |
44,90 |
2,64 |
числ. 17 |
|||
знам. 472 |
|||
3.4.1.1.Охват ВИЧ-инфицированных социальной поддержкой за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
19,32% |
11 060,91 |
3,36 |
числ. 3 294 |
|||
знам. 17 052 |
|||
3.4.2.1.Охват ВИЧ-инфицированных пособиями в натуральной форме( продовольственный пакет, нутритивная поддержка, одежда, скидки/льготы на проезд), за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
37,87% |
30,30 |
0,47 |
числ. 64 |
|||
знам. 169 |
|||
3.5.1.1.Число отделений или учреждений для содержания детей, рожденных ВИЧ-инфицированными матерями и оставшихся без попечения родителей, ВИЧ-инфицированных сирот и инвалидов, организованных за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
|
0,00 |
0,00 |
3.5.2.1.Число оздоровительных лагерей, организованных за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
|
0,00 |
0,00 |
4. Укрепление материально-технической базы специализированных учреждений |
|||
4.1.1.1.Число специализированных учреждений, построенных за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
1 |
114 472,70 |
114 472,70 |
4.1.2.1.Число специализированных учреждений, реконструированных за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
4 |
13 568,90 |
3 392,23 |
4.1.3.1.Число закупленного медицинского оборудования в специализированные учреждения для проведения ИФА, приобретенным за счет средств программы (подпрограммы)/проекта |
112 |
41 704,00 |
372,36 |
4.1.4.1.Число закупленного медицинского оборудования в специализированные учреждения для проведения ПЦР-исследований, приобретенным за счет средств программы (подпрограммы)/проекта |
39 |
35 356,85 |
906,59 |
4.1.5.1.Число закупленного медицинского оборудования в специализированные учреждения для подсчета числа CD4, приобретенным за счет средств программы (подпрограммы)/проекта |
6 |
8 094,19 |
1 349,03 |
4.1.6.1.Число закупленного медицинского оборудования для клинических лабораторий в специализированные учреждения за счет средств программы (подпрограммы)/проекта |
4 457 |
12 355,83 |
2,77 |
4.1.6.1.Число закупленного медицинского оборудования для клинических лабораторий в специализированные учреждения за счет средств программы (подпрограммы)/проекта |
42 |
19 477,83 |
463,76 |
5. Исследования в области ВИЧ/СПИД |
|||
5.1.1.1.Число проведенных социологических исследований за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
220 |
370,40 |
1,68 |
5.1.2.1.Число проведенных эпидемиологических исследований за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
145 |
217,90 |
1,50 |
5.1.4.1.Число проведенных поведенческих исследований за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
309 |
217,90 |
0,71 |
5.1.5.1.Число проведенных клинических исследований за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
7 611 |
300,00 |
0,04 |
5.1.6.1.Число проведенных исследований в области вакцины за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
1 |
0,00 |
0,00 |
5.1.7.1.Число прочих проведенных исследований за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
3 707 |
11 689,40 |
3,15 |
6. Подготовка специалистов по вопросам ВИЧ-инфекции |
|||
6.1.1.1.Число разработанных учебных программ, пособий, рекомендаций, нормативно-правовой базы специального характера |
4 350 |
973,97 |
0,22 |
6.1.2.1.Охват специалистов обучением за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
97,17% |
77 778,63 |
33,79 |
числ. 2 302 |
|||
знам. 2 369 |
|||
6.1.3.1.Число проведенных обучающих семинаров, курсов, конференций по проблеме ВИЧ за счет средств программы(подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
1 015 |
2 563,97 |
2,53 |
7. Управление, планирование, администрирование |
|||
7.1.1.1.Процент от общего бюджета программы (подпрограммы)/проекта на мониторинг и оценку программ и проекта по проблеме ВИЧ-инфекции. |
5,77% |
1 832,95 |
51,44 |
числ. 36 |
|||
знам. 618 |
|||
7.2.1.1.Процент от общего бюджета программы (подпрограммы)/проекта Процент от общего бюджета программы (подпрограммы)/проекта на управление программами по проблеме ВИЧ-инфекции. |
125 |
128,34 |
1,03 |
7.3.1.1.Число проведенных надзорных мероприятий с учетом эпидемиологической ситуации |
520 |
450,66 |
0,87 |
7.3.2.1.Число подготовленных и распространенных оперативной эпидемиологической информации, бюллетеней, аналитических обзоров по состоянию заболеваемости и профилактике ВИЧ-инфекции |
1 161 |
125,50 |
0,11 |
7.4.1.1.Обеспеченность учреждений компьютерным оборудованием за счет средств программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции |
61,95% |
26 351,41 |
376,45 |
числ. 70 |
|||
знам. 113 |
|||
7.4.2.1.Число разработанного или закупленного программного обеспечения по эпидемиологическому и клиническому мониторингу |
19 |
2 209,40 |
116,28 |
7.4.3.1.Число территорий, внедривших разработанное программное обеспечение по эпидемиологическому и клиническому мониторингу |
12 |
317,20 |
26,43 |
7.4.3.2.Обеспеченность учреждений копировально-множительными аппаратами |
|
39 746,00 |
0,00 |
7.4.4.1.Процент от общего бюджета программы (подпрограммы)/проекта по проблеме ВИЧ-инфекции на сопровождение программного обеспечения по эпидемиологическому и клиническому мониторингу |
5 |
39 524,00 |
3,41 |
7.5.1.1.Число разработанных законов, постановлений, приказов и др. |
87 |
393,39 |
4,52 |
7.5.2.1.Число разработанных Программ по проблеме ВИЧ/СПИД |
34 |
0,00 |
0,00 |
7.5.3.1.Число утвержденных Программ по проблеме ВИЧ/СПИД |
32 |
0,00 |
0,00 |
7.5.4.1.Число внедренных стандартов диагностики и лечения |
30 |
0,00 |
0,00 |
7.5.5.1.Число специализированных учреждений, выполняющих внедренные стандарты диагностики и лечения |
85 |
0,00 |
0,00 |
7.5.6.1.Число пересмотренных стандартов диагностики и лечения |
5 |
0,00 |
0,00 |
Представленные индикаторы целесообразно в будущем дополнить индикаторами охвата, индикаторами степени удовлетворения потребностей, эпидемиологическими индикаторами.
Анализ объема финансовых расходов в разрезе источников финансирования и субъектов Российской Федерации позволяет произвести ранжирование субъектов по степени вовлеченности в реализацию программ и мероприятий в области ВИЧ/СПИД, выраженной в объемах финансирования. Созданный инструмент анализа собранных данных позволяет провести детализацию расходов в различных разрезах конкретно по каждому субъекту. Наибольшая сумма расходов принадлежит г. Москве (27,88%), наименьшие расходы отмечены по республике Северная Осетия-Алания. Анализ финансовых расходов выявил абсолютное превалирование государственных средств. Наибольшие доли расходов из международных источников отмечены по следующим по субъектам Российской Федерации: Нижегородская область (40,07%), Волгоградская область (74,63), Архангельская область (15,21). Тверская область представила данные о расходах только по международным проектам. Выводы Анализ информации о результатах выполнения программ и мероприятий по противодействию распространения ВИЧ-инфекции в субъектах Российской Федерации выявил проблему пересмотра классификаторов поставщиков услуг и распорядителей финансирования. Выявленная значительная доля недетализированной по поставщикам услуг информации, отнесенной в группы «Другие поставщики», вызывает потребность пересмотреть существующие группы основных поставщиков в классификаторе или дополнить данный классификатор списком необходимых групп поставщиков и пересмотреть классификации источников финансирования, так как разбивка на бюджетные и внебюджетные источники непрезентативна. В случае анализа вмешательств по проблеме ВИЧ/СПИД важна информация о соотношении государственных и международных средств. Сопоставление произведенных расходов с эпидемиологическим, демографическими данными позволяет оценить степень покрытия потребностей в тех или иных мероприятиях, а также определить наиболее важные направления таких мероприятий. В перспективе работа по определению достоверно значимых эпидемиологических, демографических и социальных показателей, коррелирующих с финансовой информацией.
Литература
- Декларация о приверженности делу борьбы с ВИЧ/СПИДом (Специальная 26 сессия ГА ООН)
- Специальная сессия Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций по ВИЧ/СПИДу. Мониторинг выполнения Декларации о приверженности делу борьбы с ВИЧ/СПИДом. Руководящие принципы по разработке ключевых показателей. Июль 2005 г.
- Руководящие принципы по разработке ключевых показателей, Страновой отчет 2008, Женева, март 2007, UNAIDS.
- «Вопросы разработки системы мониторинга и оценки действий по профилактике ВИЧ/СПИДа на региональном уровне». Методическое пособие для руководителей профильных учреждений и администраций регионов и муниципалитетов, лиц, принимающих решения, работников общественного здравоохранения, неправительственных организаций, занимающихся проблемами профилактики ВИЧ/СПИДа. М., UNAIDS, 2005, 35 с.
- Анализ существующей практики мониторинга и оценки по проблемам ВИЧ-инфекции и СПИДа в РФ. М., UNAIDS, 2005, 96 с.
- Obukhova O.V., Avdeeva O., Nitzsche-Bell A. Series of Working Papers on HIV/AIDS Monitoring and Evaluation. Issue 6. Developing a System for Annual HIV/AIDS-related Expenditure Monitoring in the Russian Federation. Methodology, Tools, Results.
- WHO Library Cataloguing-in-Publication Data. Towards universal access : scaling up priority HIV/AIDS interventions in the health sector : progress report, April 2007. “World Health Organization, UNAIDS, UNICEF”.
- WHO Library Cataloguing-in-Publication Data, “UNAIDS/07.12E /JC1318E”, Monitoring the Declaration of Commitment on HIV/AIDS : guidelines on construction of core indicators : 2008 reporting.